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浙银汇地等六家公司被采取责令改正监管措施
   2019-10-26 14:11:03    来源:丁庄门户网站

中国证券报(记者李蕙敏)10月12日,浙江证监局发布决定,对浙江银交(杭州)资本管理有限公司(以下简称“浙江银交”)、浙江银交(杭州)资本管理有限公司(以下简称“浙江银交”)、浙江银博(杭州)资本管理有限公司(以下简称“浙江银博”)、浙江银交(杭州)资本管理有限公司(以下简称“浙江银博复元”)和浙江何澄资产管理有限公司(以下简称“浙江银博复元”)责令采取纠正监管措施

该决定表明,浙江银交所、浙江银交所、浙江银交所和浙江银交所在开展私募基金业务中存在一些行为,如个人基金未能在中国资产管理协会办理基金备案手续、个人基金通过协议向优先持股人保证资金和收入、未能及时更新中国资产管理协会管理人员的相关信息等。浙江银交所没有向投资者披露可能会影响投资者合法权益的利益冲突和重要信息。浙江银交所还存在一些未经公司内部投资决策委员会批准、未完成投资目标工商变更确认、未向投资者有效披露关联交易结构的个别基金关联交易。同时,浙江银行股份有限公司管理的个人基金尚未在中国资产管理协会备案,基金投资者风险识别能力和风险承受能力评估时间晚于合伙协议签署时间,营业地址相关信息未及时在中国资产管理协会更新。

然而,浙江何澄资产在开展私募股权基金业务时有以下两种行为:一是部分私募股权基金没有自行或委托第三方机构对私募股权基金的风险进行评级,投资者的风险识别能力与私募股权基金的风险水平不匹配;第二,未能及时更新其在中国资产管理协会的营业地址相关信息。

此外,浙江银辉智有以下五种行为:一是部分私募股权基金没有对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,也没有得到投资者满足合格投资者要求的书面承诺;未自行进行风险评级或委托第三方机构向具有匹配风险识别能力和风险承受能力的投资者推荐风险评级;第二,一些没有托管权的私募基金没有明确界定保护基金合同中私募基金财产安全的制度措施和争议解决机制。第三,一些私募基金在境外投资时不符合基金合同的规定。第四,部分私募股权基金未向投资者披露可能影响投资者合法权益的利益冲突等重要信息;第五,未能及时更新其在中国资产管理协会的营业地址相关信息。

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